博鱼体育- 博鱼体育官方网站- 最新网址年内多起“老鼠仓”交易被处罚
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今年1月,因其存在利用未公开信息交易、暗示他人交易及违规买卖股票等行为,重庆证监局对湘财证券原总裁、高级顾问孙永祥作出处罚。根据行政处罚决定书,2020年3月1日至2023年8月19日期间,孙永祥控制余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户,从事与未公开信息相关的证券交易活动;同期,孙永祥明示、暗示傅某东、朱某尧利用未公开信息交易。此外,作为证券从业人员,孙永祥还借用余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户买卖股票,扣除利用未公开信息交易股票部分,交易金额11669.52万元,盈利721.29万元。
今年5月,吉林证监局对华泰证券原分管投研系统建设负责人邵某发出了行政处罚决定书。内容显示,2023年1月6日至11月10日期间,邵某通过X系统获取自营账户持仓股票名称、股票数量等未公开信息,控制“杨某”账户与华泰证券自营账户趋同交易58只股票,买入金额3153.38万元,盈利19.39万元;此外,作为证券从业人员,邵某在2010年1月至2024年4月期间违规炒股14年,累计买入3.47亿元,亏损262.61万元。
同月,安徽证监局对中信证券信息技术中心高级经理李海鹏作出处罚。根据行政处罚决定书,2018年12月起,李海鹏通过CRM系统获取未公开信息,2019年11月至2023年2月期间,控制妻子及妻子姊妹账户组,与高某睿远基金趋同交易76只股票,交易金额2900.38万元,盈利213.14万元。安徽证监局对李海鹏利用未公开信息交易的违法行为,没收违法所得213.14万元,并处以213.14万元罚款,合计罚没426.28万元。


